2025-10-19 委托第三方揽客华林证券上海分公司与相关188金宝博- 金宝博官方网站- APP下
  188金宝博,金宝博官方网站,金宝博APP下载日前,上海证监局发布了多则行政监管措施,其中两则与华林证券相关,分别指向了华林证券股份有限公司上海分公司(以下简称“华林证券上海分公司”)以及相关员工。   据悉,华林证券上海分公司相关员工在开展经纪业务时存在违规情况,因此分公司与员工......
2025-10-19 辽宁胜握资产管理遭辽宁证监局责令整改多项违规行为被查188金宝博- 金宝博官方网
  188金宝博,金宝博官方网站,金宝博APP下载   辽宁胜握资产管理有限公司在私募投资基金业务中被查出多项违规行为,辽宁证监局于2025年10月9日决定对其采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 ......
2025-10-19 合规管理188金宝博- 金宝博官方网站- APP下载人员从事客户服务活动 红塔证
  188金宝博,金宝博官方网站,金宝博APP下载10月11日,据重庆证监局网站发布的消息,重庆证监局对红塔证券股份有限公司(601236.SH,下称“红塔证券”)重庆南坪证券营业部出具警示函,经查,该营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况。   上述行为违反了《证券公司和证券投......
2025-10-19 188金宝博- 金宝博官方网站- APP下载中华人民共和国证券法(修正)
  188金宝博,金宝博官方网站,金宝博APP下载   (1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的......
2025-10-19 申万宏源西部证券某营业部收警示函 涉委托银行揽客等188金宝博- 金宝博官方网站
  188金宝博,金宝博官方网站,金宝博APP下载   中国经济网北京10月16日讯 新疆证监局网站10月15日发布关于对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部采取出具警示函措施的决定(〔2025〕34号)与关于对魏泽采取出具警示函措......
2025-10-19 188金宝博- 金宝博官方网站- APP下载富国基金管理有限公司关于旗下基金投资
  188金宝博,金宝博官方网站,金宝博APP下载   根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关基金基金合同、招募说明书等有关规定,经履行适当审批程序,富国基金......
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