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　　深圳XX基金管理有限公司因未实施有效内部控制等情形被中基协撤销管理人登记

　　一是未能实施有效的内部控制。2024年8月，孙某某等11人并非深圳XX员工，深圳XX从业人员管理员晏某将前述人员添加至远程培训系统并完成应知应会专项考核，前述人员通过深圳XX的从业人员系统注册基金从业资格。在注册过程中，晏某上传了加盖深圳XX公章的《承诺函》。孙某某等人通过深圳XX以“学历认定”的方式违规取得基金从业资格。晏某承认所有操作均为其个人行为，深圳XX并不知情。但前述事实反映出深圳XX内控管理失效，沦为不合规人员获取基金从业资格的工具，严重扰乱行业秩序。以上行为违反了《基金从业人员管理规则》第三条、第十六条的规定，《私募投资基金管理人内部控制指引》第三条、第十四条、第十五条的规定。

　　二是存在影响投资者风险测评结果的行为。深圳XX在管私募基金产品A的投资者风险调查问卷中，问题选项均标注分值，同时问卷结尾处印有评分标准，测试者可以据此计算得出自己的风险承受能力类型。以上行为违反了《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《适当性指引》)第二十七条的规定。

　　三是未充分履行适当性管理义务。胡某为深圳XX在管私募基金产品B的投资者，相关《适当性评估结果确认书》显示胡某的测评等级为C4，但“B产品”的风险等级为R5，两者不匹配。深圳XX未能提供该投资者主动提出购买产品的要求，管理人以纸质或电子文档的方式进行特别警示并履行相关程序的证据。以上行为违反了《适当性指引》第四十八条的规定。

　　四是合规风控负责人长期未到岗履职。深圳XX的合规风控负责人毕某自2023年下半年起向公司申请休假回家休养。以上行为违反了《私募投资基金登记备案办法》第十一条的规定。

　　此外，深圳XX未能妥善保存在管私募基金产品A、产品B的部分投资者适当性管理业务录音录像资料，相关行为违反《适当性指引》第十七条的规定。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》等相关规定，中基协决定作出以下纪律处分: